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广发证券董事长林传辉:厚植文化,书写高质量发展新篇章

发布日期:2022-09-07 21:05    点击次数:198

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  来源 :中证协发布

  厚植文化,书写高质量发展新篇章

  广发证券股份有限公司

  董事长  林传辉

  *该文出自《中国证券》2022年第8期“证券行业

  高质量发展与文化建设高管谈”专栏系列文章之四十

  党的十九届六中全会对党的百年文化建设经验进行了系统总结和高度肯定。文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化建设是资本市场发展的支柱,是证券公司软实力和核心竞争力的体现。根据证券基金行业文化建设工作纲要,2020年为试点落地期,2021年为全面推进期,2022年为持续强化、巩固文化建设期。行业文化建设实现新提升,呈现新气象,取得新成就。

  广发证券以“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的行业文化建设核心理念为标尺,持续涵养企业精神,将公司发展与国家发展紧密连接,砥砺家国情怀,践行使命担当,与时俱进,自我革新,久久为功厚植“忠、专、实”的文化底蕴。

  一、知者行之始,文化建设注入新动能

  自2019年开始的本轮文化建设,强化了证券行业的宗旨意识,推动了行业的创新发展,提高了行业的竞争实力,为资本市场长期稳定健康发展提供了价值引领和精神支撑。

  (一)文化建设正当其时

  我国证券行业脱胎于计划经济向市场经济过渡时期,借鉴了先进国家金融市场经验,经过三十多年发展,取得了令人瞩目的成就。但也要充分认识到,行业文化建设的“软实力”与行业规模、资本实力等发展水平不相匹配,在发展模式、价值取向、业务理念上存在偏差,要加强文化建设,促使行业机构真正回归业务本源,与实体经济共荣共生。

  (二)文化建设蓝图清晰

  党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设。国务院领导同志多次就加强文化建设、推动行业发展作出重要批示。2019年7月,中国证监会召开证券基金机构座谈会,提出要逐步打造合规、诚信、专业、稳健的行业文化。2019年8月,中国证监会党委专门成立了行业文化建设工作领导小组,并印发了工作纲要,明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。2019年11月,中国证监会主席易会满在文化建设动员大会上阐述了行业文化建设核心理念、路线图和重点举措,行业文化建设有了明确的目标和清晰的建设路径,开启了行业文化建设高潮。2021年2月,《证券行业文化建设十要素》正式发布,证券行业文化建设有了具体的落地指引和评价依据。

  (三)文化建设革新发展

  百年未有之大变局加速演进,国际经济金融形势复杂多变,我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段,资本市场改革持续深化,全面注册制改革稳步推进。从科创板设立、创业板试点注册制再到北交所设立,经济创新驱动发展,科技自立自强,“专精特新”企业稳步发展,促进了产业转型升级,提升了直接融资占比,提高了企业融资效率,符合我国经济社会发展的多层次资本市场逐步完善。文化建设贯穿资本市场发展全过程,在此过程中不断守正创新,发挥中介机构的专业特长,压实中介机构专业责任,为经济和资本市场高质量发展保驾护航。

  二、行者知之成,锻造特色企业文化

  广发证券三十年发展历程中,注重企业文化传承与革新,形成了“知识图强、求实奉献”的核心价值观;结合行业文化建设路线图,深入推进文化建设在公司发展中落地生根,补短板、强弱项,持续提升公司的核心竞争力,形成了特色鲜明、优势突出、一脉相承的企业文化。

  (一)文化建设制度先行,组织机制保障

  广发证券文化建设坚持以党建为引领,从战略高度建制度、强组织、促机制,深化与公司治理和经营发展的融合,夯实公司高质量发展的根基。一是制订《广发证券企业文化建设实施方案(2020-2022)》,配套工作计划表。拟定《广发证券企业文化建设制度》。开展制度与企业文化匹配性审计工作。将文化建设写入公司章程,明确顶层治理架构和职责分工。二是按照中央有关加强民营企业党建的要求,充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用,把党的领导有机融入公司治理。设立企业文化建设领导小组和工作小组,由党委书记担任领导小组组长,发挥党委在文化建设中的领导作用。三是把企业文化核心价值观和使命追求融入公司五年战略。建立发展战略与文化理念融合发展评价机制,开展战略执行情况的回溯与检视,推动文化建设与发展战略协同发展、同频共振。四是构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的机制。改革组织考核方式,以战略达成和价值创造为导向,构建公开、透明、促增长、促协同的绩效管理体系。着力推进全方位激励机制优化,对不同业务线实行差异化的激励方案。构建广发证券领导力模型,完善价值观考核。

  (二)文化建设以服务国家战略为初心,以服务实体经济为使命,当好资本市场扩大对外开放的“排头兵”

  广发证券立足新发展阶段,主动服务和融入国家战略大局,努力成为贯彻落实新发展理念的推动者,积极践行证券行业优化融资结构、激发经济活力、培育创新动能的使命。利用股权融资和债权融资着力提高直接融资比重,近5年累计为600多家企业提供了超过1300次直接融资服务, 快三数据分析app总融资规模超过2.5万亿元。

  重视民营企业,创新金融工具,支持科技自立自强,助力畅通科技、资本和实体经济的高水平循环。广发证券全资子公司广发乾德、广发乾和聚焦先进制造、半导体、医疗健康等领域,从协助制定发展战略、优化资本结构、提供业务与技术合作机会等多方面支持“专精特新”中小企业发展壮大。发行小型微型企业贷款专项金融债券,有力支持小微企业在疫情期间复工复产,保障小微企业稳健运营。积极参与基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点工作,为地方盘活存量资产、拓展权益融资渠道提供创新金融服务。

  另外,广发证券秉承敢为人先的文化基因,发挥大湾区区位优势,积极参与跨境业务,努力做好资本市场对外开放的“第一哨岗”。认真贯彻落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见》精神,充分发挥在资产配置、产品研究和网络布局等方面的专业优势,全面参与大湾区建设的制度创新、方案研究和产品设计。积极开展跨境业务,申请纳入“跨境理财通”的政策试点范围,助力大湾区通过跨境财富管理领域的领先实践形成显著示范效应,打造跨境理财和资产管理中心。全资子公司广发资管持续拓展跨境资产管理业务,承继广发证券已获批的合格境内机构投资者(QDII)业务资格与外汇投资额度,累计获批外汇额度在21家券商中排名第2位,发行QDII集合产品数量在可比券商中排名第1位。

  (三)文化建设以服务居民财富管理为宗旨,助力共同富裕

  广发证券坚持以人民为中心的发展思想,以专业的研究能力为基础,充分发挥在大财富管理领域、大资管领域的领先优势,创新更多适应家庭财富管理需求的金融产品,多渠道增加城乡居民财产性收入。公司研发团队2017-2021年连续5年获得“新财富本土最佳研究团队”第1名、连续7年获得“金牛研究团队”等行业荣誉。旗下子公司广发基金和易方达基金均是公募基金行业的领军企业,创造了资产管理行业的“广发现象”。公司在全国31个省、市、自治区设立证券营业部284家,服务客户数超过1200万,管理客户资产规模超过3万亿元。截至2021年12月末,易方达基金剔除货币基金后的公募基金管理规模为12289亿元,行业排名第1位;广发基金剔除货币基金后的公募基金管理规模为6920亿元,行业排名第3位。公司持续优化投资顾问培养机制,打造专业投顾队伍,提升服务投资者理财需求的专业能力。截至2021年12月末,公司共有注册投顾人员3975人,排名行业第1位。

  (四)文化建设以践行社会责任为担当,真诚回报社会

  广发证券积极履行企业社会责任,在发展绿色金融、加强投资者教育、助力乡村振兴、支持抗疫赈灾等方面贡献力量。一是作为首批加入中国企业ESG发展联盟的金融机构,坚定推行绿色金融,积极助力绿色金融体系建设,积极响应绿色债券和绿色资产证券化产品的行动,提供落实国家碳达峰碳中和重大决策部署的资本市场解决方案,做好主承销商中介服务工作,不断加大对绿色债券发行工作的推动力度,推动绿色债券市场发展质量提升。二是作为首批挂牌国家级投资者教育基地,2021年举办各类线上线下投资者教育活动超过1000场,开展少儿财商活动77场,国民教育类主题活动90余场,服务投资者近21万人次,引导投资者认识市场、敬畏风险和树立长期投资、价值投资的理念。三是建立“党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、公益扶贫”五位一体的立体帮扶体系,公益支出累计超过2亿元,成功帮助海南省三个国家级贫困县和粤北三个贫困村脱贫退出,扎实推进广东云浮镇安镇乡村振兴。持续深耕助学兴教,设立了广发证券社会公益基金会,成为中国第一家以券商作为主要发起人并获得社会组织评估最高等级5A级的基金会。务实高效抗疫救灾,助力企业发行疫情防控债,捐赠防疫物资近6000万元,在河南、山西等防汛救灾中捐赠超过900万元。

  (五)文化建设不断强化合规风控体系,坚守底线,筑牢发展基石

  广发证券作为资本市场的中介机构,切实发挥“看门人”作用,持续强化经营活动的合规性,提升风险管理专业能力。一是梳理完善合规管理体系,推动各业务链条的合规管理全覆盖。通过合规检查、合规培训、合规考核及问责等措施强化合规管理,有效提升合规部门服务意识和履职能力。二是促进常规业务规范运作和创新业务稳健开展,持续优化业务内控机制,为集团业务协作提供合规支持。三是加强员工行为规范管理,制定员工行为准则和改进各级管理人员工作作风的规定,健全覆盖员工职业生涯全周期的培训宣导机制,加强风险事件案例教育。四是注重风险管理制度建设和能力提升。持续完善风险管理系统建设,从基础数据采集、指标计算与展示、风险预警与提示等方面,优化风险管理系统功能,实现具体业务的有效监控与高效管理。

  (六)文化建设久久为功,在常抓与抓长上下功夫

  广发证券30年栉风沐雨,持续塑造企业文化,充分认识企业文化功在当下、利在长远。通过多渠道、多载体、多形式的宣传和培训活动,不断提高广大员工对企业文化的认知水平,使全体员工对公司的使命愿景、核心价值观、经营管理理念等耳熟能详,自觉成为企业文化的践行者、建设者和传播者。通过内部宣传渠道加强宣导,对企业文化理念或倡导的价值取向进行常态化的报道,把无形的文化和精神转化为有形图像和文字,营造浓厚的文化氛围。制作文化作品,挖掘并宣传体现企业文化的先进典型,加强企业文化主题培训。

  三、新时代新变革,书写高质量发展新篇章

  在新的发展阶段,构建新发展格局对资本市场和证券公司提出了新的更高要求,资本市场改革稳步推进,高水平对外开放持续进行,证券公司作为资本市场重要的中介机构,需要顺势而为,肩负起新责任新使命,开启高质量发展的新征程。

  文化建设是高质量中介服务的价值引领,是高质量资本市场的精神支撑,对证券公司高质量转型发展具有重要意义。高质量发展不是各业务条线的简单叠加,做大规模,更重要的是在专业化上下功夫,努力转型为更优的商业模式,有效做强具体业务单元,高效完成经营协同。真正做到以客户为中心,多业务线协作,为客户提供综合价值,提升公司的综合产出。

  (一)研究驱动,创新高质量发展新模式

  广发证券将持续强化研究能力,提升各项业务的专业性,以研究驱动核心业务的高质量发展,创新性落地研究深度赋能业务的经营模式。设立产业研究院,打造行业高端智库,深入开展公共政策、区域经济发展等重大课题的前瞻性研究,为各级政府和机构提供有价值的顾问咨询及研究服务支持。高效赋能公司各项业务,在合规前提下,为投行项目遴选、投资产业赛道甄选等提供坚实的研究基础,拓展业务的广度和深度。促进业务创新,构建有效的协同机制,强化平台运营,发挥大型证券公司综合金融服务能力。

  (二)提升能力,牵住高质量发展“牛鼻子”

  注册制改革是全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程,2022年全面注册制改革稳步推进,广发证券将以此为契机,着力提升专业能力,加快向专业化、主动管理转型。北交所的设立,要求中介机构具备更强的“投早、投小”的能力,支持“专精特新”企业发展,强化保荐能力,选出真公司、好公司。广发证券将不断提升定价能力和产品创设能力,运用多种金融工具,与“买方研究”深度融合,为客户提供好资产、好产品。全面注册制改革是系统工程,对券商的专业能力提出了更高的要求,从前台业务能力到合规风控能力,从产业发展趋势判断到企业盈利能力甄别,需要持续锻造多产业链、覆盖全生命周期的全过程服务能力。

  (三)深耕细作,取得高质量发展新突破

  广发证券作为头部中介机构,在服务国家战略和实体经济发展中,下足“绣花”功夫,在重点区域深耕有实效,在重点领域突破有成效。全力支持国家重大区域战略实施,充分发挥区位优势,积极参与大湾区建设。构建与重点区域政府的战略合作关系,通过参与产业基金、并购基金设立管理等,深度参与地方产业链的完善与升级,助力经济转型发展。与国资平台开展多层次合作,提供研究、投资、辅导上市、债券融资、并购重组、资产证券化、公募REITs等一揽子金融服务,为地方盘活国有资产、优化产业结构提供支持。积极落实国家重点产业政策,助力科技自立自强和关键技术攻坚突破,为增强产业链供应链自主可控贡献力量。聚焦半导体、生物制药、新能源和大消费等重要赛道,协同推进投行业务和产业研究,通过产业投资基金等方式扎实推进重点产业发展。

  (四)合规稳健,夯实高质量发展基本盘

  券商是风险定价和风险管理的中介机构,业务模式从传统牌照业务、通道业务向资本中介、买方服务转型,面临的风险日趋复杂,需要严守合规底线,提高风控能力。公司将持续压实中介机构责任,归位尽责,从内控机制建设、组织架构调整、业务流程优化、三道防线风险管控、操作规范优化等方面构筑长效防控机制。业务创新坚持合规风控先行,推动合规风控部门提高对创新、复杂、跨部门协同业务的研判能力,加强重点、高风险业务的管控,支持业务创新发展和经营模式变革。

  “求木之长者,必固其根本,欲流之远者,必浚其泉源”。行业文化建设将引领行业的高质量发展方向,提升行业的高质量发展格局,提供行业的高质量发展支撑。广发证券将厚植文化内涵,秉持高质量发展的经营理念,践行企业使命,为经济和资本市场的高质量发展贡献力量。

  作者简介:林传辉,现任广发证券股份有限公司董事长,兼任中国证券业协会副会长、深圳证券交易所理事、上海证券交易所理事、中证机构间报价系统股份有限公司董事。曾任广发基金管理有限公司副董事长、总经理,广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,中国证券投资基金业协会资产管理业务专业委员会委员、养老金专业委员会委员、预算与审计委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员,深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。

  中国证券业协会

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责任编辑:凌辰 SF179